FTX创始人被控八项罪名未获保释：美国史上最大金融欺诈案之一

·美国政府指控称，从加密货币交易所FTX 2019年成立之始，山姆·班克曼-弗里德实施了美国历史上最大的金融欺诈案之一，并利用客户存款为其政治活动提供资金，购买奢华的房地产并投资于其他公司。·班克曼-弗里德被捕后在警局过夜，首次出庭时被拒绝保释。巴哈马检察官认为他有逃跑的风险，律师称他无意逃跑，还需要服用治疗抑郁症和注意力缺陷障碍的药物。

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德被捕后在巴哈马首次出庭，身着蓝色西装和白色衬衫，放弃了他一贯的短裤加T恤衫的随意装束。 图片来源：路透社

美国联邦政府12月13日指控称，从加密货币交易所FTX于2019年成立之始，班克曼-弗里德实施了美国历史上最大的金融欺诈案之一，并利用客户存款为其政治活动提供资金，购买奢华的房地产并投资于其他公司。

大规模的、长达几年的欺诈行为

3天后，巴哈马当局在奥尔巴尼度假村拘捕了班克曼-弗里德，他去年把FTX从中国香港搬到巴哈马后一直居住在那里的豪华公寓楼里。

欺诈可追溯到2019年

资金的混用使Alameda Research能够进行更大的交易，投资于其他加密货币公司，购买巴哈马的房地产，并向FTX的高管提供个人贷款。证券交易委员会说，这种欺诈行为在两个关键方面得以实现：FTX的客户被指示将美元等法定货币存入Alameda Research控制的银行账户，而该交易公司可以从由FTX客户资产资助的“几乎无限”的信贷额度中提款。

今年秋天，当加密货币交易所的客户开始索要其资金时，从FTX拿钱来维持Alameda Research的战略就内爆了。财务漏洞达到80亿美元，大到整个企业都崩溃了。

在起诉书和附带的法庭文件中，联邦检察官重复了证券交易委员会的许多指控。他们还称，班克曼-弗里德违反了竞选财务法，“以同谋者的名义”向两党提供政治捐款，而事实上这些捐款是由Alameda Research用挪用的客户资金资助的。

几周来，班克曼-弗里德在众多媒体采访中声称，他从未打算欺骗任何人，并且不知道Alameda Research发生了什么。但前检察官、纽约法学院教授丽贝卡·罗伊夫（Rebecca Roiphe）表示，这些论点在法庭上不太可能有用。她说：“在‘白领案件’中，一个经典的辩护理由是以不知道为借口。但是，当你领导公司并对组织有如此大的控制权时，这并不真实。”

萨姆·班克曼-弗里德和他的母亲芭芭拉·弗里德在巴哈马拿骚的法庭上。图片来源：彭博社

法院首席法官乔扬·弗格森·普拉特（Joyann Ferguson-Pratt）裁定班克曼-弗里德应继续被关押。他被允许与父母呆了几分钟，在法庭清场时，他和父母长长地拥抱了一下。

在被捕之前，班克曼-弗里德原定于13日在美国众议院金融服务委员会的听证会上作证，该委员会正在调查FTX的倒闭事件。听证会在他缺席的情况下继续进行，由FTX首席执行官约翰·杰伊·雷三世作证，他是企业重组方面的资深人士。

在开场白中，雷将FTX的倒闭归咎于“控制权绝对集中在一小群严重缺乏经验和不成熟的个人手中”。

雷在21世纪初监督了安然公司的清算工作，这家能源交易公司因会计丑闻倒闭。在听证会上，他称安然公司的犯罪者是“高度复杂的”，而FTX的高管们似乎从事的是“真正的老式贪污”。

雷在证词中说：“即使对于大多数失败的公司，我们也有一个像样的路线图，说明发生了什么。我们（现在）面对的是一个字面上的无纸化破产。这使得我们很难追踪。”

证券交易委员会在其起诉书中强调了这些担忧和警告。起诉书说，从一开始FTX公司就控制不力，风险管理程序存在根本性的缺陷。

目前，除班克曼-弗里德外还没有其他人被指控。不过，起诉书中多次提到协助班克曼-弗里德实施欺诈计划的其他人，但没有指名道姓。

法律专家，包括一些熟悉调查的律师表示，班克曼-弗里德的一些前合伙人很可能正在与当局合作，特别是考虑到提出指控的速度。“必须有人向他们描述所发生的事情和具体详情。”密歇根大学的法律和商业教授埃里克·戈登（Erik Gordon）说。“有人给了他们一个捷径。”